Prevención y cumplimiento normativo
Compliance para empresas y Modelos de Prevención de Delitos
MTH Abogados asesora a empresas en el diseño, implementación y revisión de estructuras de cumplimiento conectadas con sus riesgos, responsables, procesos y evidencia de gestión.
Revisar información ↗Cumplimiento aplicado a la empresa
Del diagnóstico normativo a controles que puedan funcionar.
Un sistema de compliance debe guardar relación con la actividad, tamaño, estructura y exposición real de la organización. El trabajo comienza por identificar obligaciones y riesgos, revisar procesos y asignar responsables, para luego definir políticas, controles, evidencias y acciones de mejora.
MTH Abogados puede apoyar a la administración, directorios y encargados internos en la construcción o actualización de este sistema. El servicio no reemplaza las decisiones ni las funciones de control de la empresa: entrega criterio jurídico, método y documentación para fortalecerlas.
- Diagnóstico de obligaciones y riesgos de cumplimiento.
- Matrices de riesgo, controles, responsables y planes de acción.
- Políticas, procedimientos, protocolos y canales de denuncia.
- Debida diligencia de terceros y revisión de contrapartes.
- Capacitación, monitoreo, investigaciones y reportabilidad.
Ley N° 20.393 y Ley N° 21.595
Prevención de delitos y responsabilidad penal de las personas jurídicas.
La Ley N° 20.393 regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas por los delitos comprendidos en su ámbito. La Ley N° 21.595, conocida como Ley de Delitos Económicos, sistematizó categorías de delitos económicos e introdujo modificaciones relevantes al régimen de responsabilidad de las personas jurídicas.
La asesoría puede comprender el diseño o revisión de un Modelo de Prevención de Delitos, la identificación de actividades expuestas, la definición de controles y responsables, y la organización de evidencia que permita monitorear su funcionamiento. La suficiencia de un modelo requiere un análisis específico de la organización y no puede afirmarse de manera general o automática.
Gobierno y seguimiento
Información útil para directorios y administradores.
El cumplimiento necesita seguimiento. Por eso se organizan hallazgos, medidas, responsables, plazos y respaldo documental, de forma que la administración pueda conocer el estado de los riesgos y decidir sobre prioridades o recursos.
LegalOps® permite estructurar ese trabajo con trazabilidad. La herramienta metodológica no certifica el cumplimiento ni sustituye la verificación legal o técnica que corresponda en cada caso.
Información directa
Preguntas frecuentes
¿MTH Abogados asesora empresas en compliance?
Sí. El estudio asesora en diagnóstico normativo, matrices de riesgo, políticas, controles, responsables, debida diligencia, canales de denuncia y reportabilidad de cumplimiento.
¿Qué es un Modelo de Prevención de Delitos?
Es una estructura de prevención que organiza riesgos, protocolos, controles, responsables y supervisión en relación con la actividad de una persona jurídica y el marco legal aplicable.
¿La asesoría considera la Ley N° 20.393?
Sí. El diseño o revisión de modelos puede considerar el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas establecido por la Ley N° 20.393 y sus modificaciones.
¿Qué relación tiene la Ley N° 21.595 con el compliance?
La Ley N° 21.595 sistematiza los delitos económicos y modificó, entre otras normas, la Ley N° 20.393. Su impacto debe analizarse según la actividad, estructura y riesgos de cada organización.
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Información para seguir evaluando.
Método de trabajo
Criterio profesional organizado con LegalOps®.
LegalOps® es el método utilizado por Matus y Torrealba Abogados Asociados para ordenar información, responsables, hitos y seguimiento. Es una marca registrada en Chile por el estudio y no constituye un producto separado ni una certificación automática de cumplimiento.
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